考試公告
2023年國考中國證監(jiān)會專業(yè)科目考試大綱（法律類）
http://www.fuhis.cn 2022-10-24 來源：國家公務員局
2023年度中國證監(jiān)會招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱（法律類）
一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。
二、考試內容與試卷結構
考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。
報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
（一）證券期貨基礎知識
1. 單項選擇40題
2. 多項選擇15題
3. 不定項選擇5題
?。ǘI(yè)知識—法律
1. 單項選擇40題
2. 多項選擇15題
3. 不定項選擇5題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。
四、樣題
?。ㄒ唬﹩雾椷x擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）
?。? 根據我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？
A. 公民在年老時
B. 公民在疾病時
C. 公民在遭受自然災害時
D. 公民在喪失勞動能力時
答：（Ｃ）
?。ǘ┒囗椷x擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
?。? 根據我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？
A. 公民在年老時
B. 公民在疾病時
C. 公民在遭受自然災害時
D. 公民在喪失勞動能力時
答：（ABD）
?。ㄈ┎欢椷x擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
?。? 根據我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？
A. 公民在年老時
B. 公民在疾病時
C. 公民在遭受自然災害時
D. 公民在喪失勞動能力時
答：（ABD）
五、考查知識點
考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：
?。ㄒ唬┝暯椒ㄖ嗡枷?/div>
習近平法治思想的重大意義、豐富內涵、核心要義、精神實質、實踐要求。
（二）證券期貨法律
1. 證券法
?。?）證券法的適用范圍及基本原則。
?。?）證券發(fā)行的條件、方式。
（3）證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為。
?。?）上市公司收購的方式和程序。
?。?）信息披露制度與法律責任。
?。?）投資者保護制度。
?。?）證券交易場所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會。
?。?）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則。
?。?）證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管。
（10）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限。
?。?1）證券違法的法律責任及市場禁入制度。
2. 基金法
?。?）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產的性質。
?。?）基金管理人、基金托管人。
（3）基金的運作方式。
?。?）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易。
?。?）公募基金的投資和信息披露。
?。?）公募基金合同的變更、終止及基金財產清算。
?。?）公募基金份額持有人的權利及行使。
?。?）私募基金。
3. 期貨和衍生品法
?。?）期貨和衍生品交易的定義與基本規(guī)則。
?。?）期貨交易者、期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構、期貨業(yè)協(xié)會。
?。?）跨境交易與監(jiān)管協(xié)作。
?。ㄈ┕酒髽I(yè)法律
1. 公司法
（1）公司的概念、特征和種類。
（2）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資。
?。?）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度。
?。?）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定。
?。?）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓。
?。?）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務。
（7）公司的財務與會計制度。
?。?）公司債券。
?。?）公司的變更、合并、分立。
（10）公司的解散、清算。
2. 合伙企業(yè)法
?。?）合伙企業(yè)的概念、特征和種類。
?。?）合伙企業(yè)的解散與清算。
3. 企業(yè)破產法
（1）破產的概念、破產原因和破產案件管轄。
?。?）破產的申請和受理、債務人財產、破產費用、共益?zhèn)鶆铡?/div>
?。?）破產重整、和解及破產清算。
?。ㄋ模┟袷陆洕?/div>
1. 《民法典》總則
?。?）民事主體，民事權利能力和民事行為能力，宣告失蹤與宣告死亡，代理的概念和特征。
?。?）民事權利的種類，民事法律行為的定義、形式要件和效力，民事責任。
?。?）債的發(fā)生原因。
?。?）訴訟時效與期間。
2. 合同
?。?）合同的概念、特征和分類。
?。?）合同的訂立、效力、履行、保全。
?。?）合同的變更、轉讓、終止和違約責任。
?。?）合同的擔保，保證與定金制度。
（5）借款合同、保理合同等典型合同。
3. 物權
?。?）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護。
?。?）所有權、用益物權的概念、特征和內容。
?。?）擔保物權的概念、特征、種類和內容。
?。?）占有的概念、性質、種類、取得和消滅。
4. 人格權
?。?）隱私權與個人信息保護。
5. 侵權責任
?。?）侵權行為和歸責原則。
?。?）侵權責任的概念、構成、方式與適用。
?。?）侵權責任的免責和減輕。
?。?）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任。
?。?）資本市場侵權行為的相關司法解釋。
6. 金融法律
?。?）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護。
?。?）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行。
?。?）票據的概念、種類和特征、票據權利的取得、消滅和行使。
?。?）信托設立、信托財產、信托當事人。
（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務。
7. 其他經濟法律
（1）市場競爭原則，不正當競爭行為。
?。?）壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序。
（3）勞動者的權利、勞動合同和勞動爭議。
（五）行政刑事法律
1. 行政法
?。?）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷。
（2）行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序。
?。?）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序。
（4）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定。
?。?）國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務機關及賠償程序。
?。?）監(jiān)察機關及其職責、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權限和監(jiān)察程序。
?。?）信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦。
2. 刑法
?。?）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由。
（2）犯罪的預備、未遂和中止。
?。?）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。
?。?）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅。
?。?）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋。
（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋。
?。?）貪污賄賂罪、瀆職罪。
?。?）侵犯公民人身權利、民主權利罪，侵犯財產罪。
?。┰V訟法律和其他法律制度
1. 民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當事人、民事證據、財產保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。
2. 行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策。
3. 刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。
4. 仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序。
5. 國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構。
6. 立法體制、立法權限和立法程序。
7. 政府信息公開的范圍、方式和程序。
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